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77期正版香港资料第一份已更新
HK]龙资源:公司资料报表
发布日期:2021-09-16 14:01   来源:未知   阅读:

  香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本資料報表的內容概不負

  責,對其準確性或完整性亦不發表任何聲明,並明確表示概不對因本資料報表全部

  本資料報表旨在向公眾提供龍資源有限公司(「本公司」)於下文指定日期的資料。有

  於本資料報表日期的本公司董事(「董事」),謹此願共同及個別對本資料報表所載資

  料的準確性承擔全部責任,並經作出一切合理查詢後確認,據彼等所深知及確信,本

  資料報表所載資料在所有重要方面均屬準確完整,且無誤導或欺騙成份,亦無遺漏

  董事亦共同及個別承諾刊發經修訂的公司資料報表,倘資料於上次刊發後出現重大

  除文意另有所指外,本資料報表內所用詞彙與2018年10月18日刊發的本公司招股章程

  (「招股章程」)所界定者具有相同涵義,而有關招股章程章節的提述須作相應解釋。

  根據上市規則第8.05條,發行人必須滿足以下三項測試中的一項:(a)溢利;

  根據上市規則第18.04條,倘聯交所信納發行人的董事及高級管理人員共同擁

  足上市規則第8.05條規定(包括上市規則第8.05(1)(a)條規定的溢利要求)的礦業

  因此,本公司已根據上市規則第8.05B(1)條及第18.04條向聯交所申請及已獲豁

  正式生產;及(ii)來自Svartliden礦庫存的礦石於往績記錄期間已耗盡;

  「業務」一節中的「F.boliden項目-F.boliden項目的商業生產無阻礙」及

  (註:誠如本公司日期為2021年3月12日有關本公司截至2020年12月31日止

  年度業績公告所披露,本公司於2020年在Kaapelinkulma金礦維持高水平

  心管理層」)分別擁有約12年、32年、 8年及14年有關金礦勘探及╱或開採

  取代,而Ilpo Tapio M.kinen先生已成為高級採礦及安全工程師。)

  根據上市規則第8.17條規定,發行人須委任一名符合上市規則第3.28條規定之

  公司秘書。上市規則第3.28條規定,發行人須委任一名人士為其公司秘書,而

  (「Coates女士」)獲委任為聯席公司秘書,自2019年5月31日起生效。Collinson

  司聘任Collinson女士為本公司的公司秘書並不符合上市規則第8.17條。根據

  Collinson女士的經驗及對本公司的熟悉程度,儘管Collinson女士並不具備上市

  規則第3.28條項下公司秘書必備基本資歷要求,但本公司認為Collinson女士可

  (「羅先生」)為本公司之聯席公司秘書,以協助Coates女士(直至彼於2019年5月

  31日辭任)。羅先生為香港會計師公會會員,因此符合上市規則第3.28條附註1

  之資格規定並符合上市規則第8.17條。本公司已經申請並獲聯交所批准豁免嚴

  格遵守上市規則第3.28及8.17條之規定,令Coates女士可獲委任為本公司之公

  (a) 羅先生作為本公司之聯席公司秘書將與Coates女士緊密共事,並協助其

  (b) 倘羅先生於上市後三年期間不再作為聯席公司秘書向Coates女士提供協

  (c) Coates女士將遵守上市規則第3.29條的年度專業培訓的規定,並自上市日

  (d) 本公司將進一步確保Coates女士可獲得相關培訓及支持,以增進其對上

  (e) 於三年期結束時,本公司將進一步評估Coates女士之資格及經驗以及對

  (f) 本公司將與聯交所聯絡,讓其評估Coates女士得益於羅先生三年來的協

  如2019年7月16日所公佈,已獲授新豁免嚴格遵守上市規則第3.28及8.17條之規

  定,令Collinson女士在2019年6月6日起三年內(「原豁免期間」)可獲委任為本公

  聯交所預期在原豁免期間結束後,本公司將可展示Collinson女士可在羅

  誠如本公司日期為2021年6月30日之公告所披露,羅先生已提呈辭任本公司之

  聯席公司秘書及候補授權代表(候補Collinson女士),自2021年7月1日起生效,

  而於羅先生辭任後,劉冬妮女士(「劉女士」)已獲委任為本公司之聯席公司秘書

  及候補授權代表(候補Collinson女士),自2021年7月1日起生效。

  秘書日期(即2021年7月1日)起至2022年6月5日)(「餘下豁免期」)豁免嚴格遵守

  上市規則第3.28及8.17條項下的規定(「新豁免」),惟受以下條件規限:

  根據上市規則第8.12條,本公司必須在香港常駐有足夠的管理層人員。通常指

  產位於芬蘭及瑞典。本公司的業務、管理及運營一直獲執行董事Smith先生以

  本公司的董事會認為,本公司僅為遵守上市規則第8.12條而任命一位或多位香

  (a) 本公司已根據上市規則第3.05條委任兩位授權代表,擔任本公司與聯交

  為非執行董事狄亞法先生(「狄先生」)及本公司的聯席公司秘書Collinson

  (候補Collinson女士)。除Collinson女士外,狄先生、王先生及劉女士通常

  (b) 聯交所如欲就任何事項聯絡本公司的董事,各授權代表(包括候補授權代

  其各自的電話號碼、手機號碼、傳真號碼(如有)及電郵地址(如有);及(ii)

  (c) 所有董事已向聯交所提供其電話號碼、手機號碼、傳真號碼(如有)及電郵

  上市規則第19.20條進一步規定海外發行人的核數師的資格,其必須(其中包括)

  根據香港公司(清盤及雜項條文)條例第342(1)(b)條,於香港以外地區註冊成立

  雜項條文)條例附表三第I部所指定事項,並載列香港公司(清盤及雜項條文)條

  例附表三第II部所指定報告,惟總受香港公司(清盤及雜項條文)條例附表三第

  香港公司(清盤及雜項條文)條例附表三第III部第43段規定,附表三第II部所規

  (「EYP」)為本公司的法定核數師。根據專業會計師條例,EYP並非為合資格

  (「香港安永」)為核數師對已由EYP審核之歷史財務資料進行廣泛審查,以編

  雜項條文)條例附表三第III部第43段授予豁免嚴格遵守上市規則第4.03條及香

  港公司(清盤及雜項條文)條例第342(1)(b)條的證書,惟基於以下條件:

  (a) EYP為國際認可的會計師事務所,由澳洲證券及投資監察委員會監督及

  支持服務品質的一致性以及貫徹EY全球核數方法(EY Global Audit

  Methodology)所載核數方法框架而設。成員公司每年會進行審核,以確保

  (c) 自2006年10月起,本公司已根據澳洲公司法的規定任命EYP為其法定核

  (d) EYP的責任合夥人擁有14年的審計經驗,為澳洲及新西蘭特許會計師公會

  (f) EYP已名列就上市於招股章程內提供意見的專家。香港金多宝网址442335,因此,根據香港公司

  (註:自2019年12月24日起,EYP已被認可為公眾利益實體核數師。)

  根據上市規則第9.09(b)條,發行人的任何關連人士在預期聆訊日期足四個營業

  9.09(b)條之嚴格規定是在本公司的控制範圍之內。倘上市因任何股東或其各自

  緊密聯繫人未遵守上市規則第9.09(b)條有關證券交易限制之規定而受到影響,

  本公司將與現有主要股東溝通並知會彼等上市規則第9.09(b)條的規定。然而,

  因此,本公司已經申請並獲聯交所批准豁免嚴格遵守上市規則第9.09(b)條,惟

  名稱註冊成立為無責任公司,並於西澳洲登記。本公司名稱於1990年7月5日由

  票代號「DRA」於澳交所上市並開始買賣。董事認為,本公司的創始人是具有豐

  富開採及勘探經驗的地質學家。本公司的創始人已不在本公司任職。於2007年

  公司章程第16及17條載有關於反映該法定地位的出席及投票(包括代表)權利

  (b) 盡最大可能使(就各類股份而言)分派予持有該類股份的股東的金額乃按

  權股份(適用於澳洲公司法第6章)的「相關權益」(主要為股份的投票權或出售

  . 已持有逾20%投票權(但少於90%)的人士如想增加其在本公司的投票權。

  股份90%的相關權益,並已收購其他股東所持有股份的75%(以數量計),則該

  90%或以上的相關權益,其亦可於首次收購已發行股份90%或以上權益後的六

  Act 1975 (Cth))及相關法規,海外人士建議收購須獲澳洲司庫(澳洲外國投資審

  根據澳洲法律,就若干事宜存在「特別決議案」投票限額,實際為75%限額。根

  澳洲公司法第136(2)條及公司章程規定,須由股東通過特別決議案修訂或廢除

  根據澳洲公司法第140(2)(b)條,如果及當該修訂增加股東向本公司股本注資或

  澳洲公司法第327B(1)條規定,公眾公司應於其首屆股東週年大會上委任一名

  澳洲公司法第329(1)條規定,公司核數師可由公司股東在股東大會上以簡單多

  澳洲公司法第250R(1)條規定,股東週年大會事務可能包括考慮年度財務報告、

  澳洲公司法第249H(1)條規定,本公司須提前至少28天發出股東大會通告。然

  而,本公司可提前較短時間發出通知召開(i)股東週年大會(倘所有有權出席股

  東週年大會及投票的股東提前同意);及(ii)任何其他股東大會(倘持有可於大

  會作出至少95%投票的股東提前同意)。澳洲上市公司須發出至少28天的股東

  大會通告。公司章程規定,股東週年大會必須發出不少於28個整日及不少於20

  條文。公司章程第17.1(b)條明確賦予香港中央結算有限公司委任一名代表的權

  (a) 當日起至作出付款或本公司收取根據第1.6條重新分配、出售或處置股份

  (b) 若不作深入提述,對章、部分、節或條的具體提述乃對公司法有關章、部

  (b) 優先股,包括但不限於根據附表2的條款第(a)段所述類別的優先股。

  (a) 本公司可在法律及上市規則(如本公司已上市)允許本公司毋須發出股票

  (b) 在(a)段適用的情況下,本公司章程內對股票的任何提述就該有價證券而

  (b) 催繳通知必須以書面形式發出,並列明催繳金額、付款到期日、支付催繳

  (ii) (A) 如出現第5.5(a)條所述金額,則於本公司的會議記錄中記錄該

  第7.2條或該條所述其他規定付款;包括就股份作出的任何催繳款項)對以股東

  第7.1條所述留置權適用於就該股份應付的所有股息(如有),並在公司法的規

  本公司通過一項第8.1(b)條或第8.1(c)條下的普通決議案,本公司亦可通過特別

  倘股東尋求按照第9.1條將其全部或任何股份轉讓,則只有在向本公司(就此而

  辦事處))送達符合第9.1條的文據且該文據符合以下規定的情況下,本公司才

  10.1(c)條發出的通知及根據第10.1(d)條發出的文據涉及的股份,猶如股

  (ii) 若為任何其他大會,擁有該大會至少百分之九十五(95%)投票權的

  (a) 推遲召開股東週年大會或董事會按照第249D條的規定召集的股東大會,

  除非達到三名自然人(各自為或根據第12.1(b)、(c)或(d)代表不同投票股東)的

  (各自為或根據第12.1(b)、(c)或(d)代表不同投票股東)構成法定人

  主席(如有)或(倘主席缺席或不願或無法擔任股東大會主席)副主席(如有)將為

  倘股東大會已開始而第12.4條指定的人士未在大會指定舉行時間後15分鐘內出

  (a) 主席可就該部分事務退任主席並可提名任何根據第12.4或12.5條有權就

  (b) 任何三名或以上出席大會的自然人(均為或根據第12.1(b)、(c)或(d)條代表

  (c) 任何數目出席大會的自然人(均為或根據第12.1(b)、(c)或(d)條代表一名不

  (d) 任何數目出席大會的自然人(均為或根據第12.1(b)、(c)或(d)條代表一名不

  (a) 股東大會主席宣佈該決議案已獲通過、獲一致通過、無異議通過、獲特定

  (c) 由股東大會(會上宣佈結果)主席所披露的投票表決結果為要求進行投票

  (d) 記入載有記錄該項宣佈的股東大會(會上宣佈結果)記錄的記錄冊為該項

  在第12.16條的規限下,舉手及投票表決兩種表決方式而言,倘一項決議案總票

  某些其他原因而無權就決議案投票或倘主席在第12.16條要求不得計入其投票

  (a) 就舉手表決而言,每名親身或委任代表(僅作為同一股東所委任的兩名受

  (iv) 按上文第(iii)段相同的基準就每股部分繳足股份(持有該股份的投

  (a) 在第13.3(b)條的規限下,任何身為投票股東的法團可藉其董事或其他監

  (b) 倘結算所(或其代名人,即法團)為投票股東,則其可以授權其任何合適的

  倘超過一人(就第13.5條而言,包括身故股東多名法定遺產代理人)持有一股股

  (b) 委任代表的委任表格載於附表3或為董事會可接納及批准的其他表格,惟

  倘股東按第12.1(a)或12.1(d)條規定的任何一種方式出席股東大會,且獲該股東

  因第14.3(b)條理由退任的董事是該規則所涉及的任職時間最長的董事,倘多名

  (a) 本公司已於寄發股東大會(會上將審議罷免決議案)通知前至少五個營業

  (b) 於根據(a)段通知董事後三個營業日內,倘董事向本公司提供一份不超過

  於董事根據第14.3條退任的股東週年大會上,本公司可透過普通決議案委任一

  除非董事根據第14.3條退任或有關人士由董事會建議委任,否則只有在本公司

  (a) 於自本公司財政年度末起計12個月期間(「年」)內不得超過該年度末前透

  (b) 應按董事會(包括該等董事)釐定的方式分配至該等董事,或(倘於任何年

  「重大權益」指就董事而言,在第16.12條的規限下,老牌宝马论坛,以下任何權益(無論是否就

  (a) 就第195條而言及第195(1)條所適用的以下人士的「重大個人權益」:

  (iii) 於另一法人團體擔任董事職務者(惟不可擔任董事總經理),董事根

  (a) 依據公司法及(倘本公司為上市公司)上市規則規定向董事會作出聲明及

  董事須按第16.3條規定作出特別申明或以一般通告的方式(載明因通告所述事

  (b) 董事已作出聲明及披露,但董事會並無批准董事按第16.7條所述方式於

  (b) 董事已按第16.3條規定就重大權益作出聲明及披露,而董事會在公司法、

  上市規則及第16.8條的規限下,批准董事根據第16.9條在涉及重大權益的

  倘董事會正根據第16.7(b)條審議批准(及可能作出批准的條款及條件)董事在

  儘管有重大權益規定及無論是否已遵守第16.3條及16.7條,董事可參與本公司

  第16.3條至16.11條(包括首尾兩條)適用於替任董事的重大權益,但替任董事並

  (a) 倘本公司為在香港註冊成立的公司,在公司條例(香港法例第622章)禁止

  董事(而非替任董事)可根據第17.2條所載程序不時委任可資格成為董事的人士

  則相關委任會自動撤回(惟委任人於股東週年大會上根據第14.3條退任董事,

  (a) 無權收取董事會會議通告,除非委任人向本公司發出書面通知(包括但不

  (b) 董事會可行使本公司各項權利、權力或能力(包括但不限於授權提交由法

  釐定為止,該法定人數為三人,就本第20.1條及第20.3及20.9條而言,倘公司

  (b) 倘並無主席,或主席於會議開始時間後15分鐘內未出席,或不願或不能

  (c) 倘(b)段適用,但副主席於會議開始時間後15分鐘內未出席,或不願或不

  除第20.12條規定者外,於董事會會議上處理的問題或決議案須由有權出席及

  (a) 出席董事會會議的各位董事(僅因擔任替任董事而為董事的人士除外)就

  (c) 在(d)段的規限下,倘任何問題或決議案雙方票數相等,會議主席(如有權

  (d) 倘本公司已上市且上市規則要求,當董事會根據第20.1條釐定構成法定

  除非董事會權力根據第18.5條獨家授予或根據第20.10條獨家轉授予董事會委

  (a) 該委員會須根據第20.10條遵照董事會的任何指示行使向其轉授的權力;

  惟倘董事會根據本第23.7條作出相反決定,則須以第23.5條所載方式加蓋證明

  (a) 董事會須促使保存真確賬目,以顯示本公司收支款項、收支事項、本公司

  (a) 本公司須於每屆股東週年大會上委任(或確認委任)一間或多間核數師事

  倘根據公司法第1343條,本公司有權轉讓無法聯絡股東之股份,則儘管公司法

  (a) 有關股份於12年內最少應派發三次股息,而於該段期間無人認領股息;

  (b) 本公司於12年屆滿後於報章上刊登廣告,聲明其擬將股份出售的意向,

  在不限制第25.1條的情況下,倘董事會決定以分派金錢之方式派付股息,其亦

  (e) 授權一名人士於第25.4條項下資本化後代有權獲得股份分派的所有股東

  本公司可保留就第10.1條涉及的股份分派的任何股息,直至有權根據該條款登

  (a) 股東名冊所示的股東地址(或如屬由多名人士持有的股份,則為該等聯名

  (b) 該股東(或如屬由多名人士持有的股份,則所有該等聯名持有人)以書面

  本第26條適用於為本公司章程的目的向股東送呈通知或文件(包括「公司通訊」

  (具有上市規則所賦予該詞的涵義),統稱為「通知」),不論是用「送呈」、「寄

  根據第26.3條發出的通知或文件,即使有關股份須受限於第10條,亦視為向有

  (b) 以致(於最大可能限度下),就各類股份而言,分配予持有該類別股份的

  (b) 以致(於最大可能限度下),就各類股份而言,分配予持有該類別股份的

  不受限於第29.2條,若公司法及上市規則允許如此行事,本公司須就以下各項

  第29.1條及第29.2條賦予高級職員的彌償保證於該人士身為高級職員的所有期

  監管本公司章程有其他條文,本附表1的條文仍適用,更不論在本公司章程有其他條

  (a) 儘管本公司章程載有條文,如上市規則禁止進行的行為,該行為將不得進行。

  (c) 如上市規則要求做或不可以做的某個行為,則已賦予權力去做或不去做該行為

  (d) 如上市規則要求本公司章程包含某一項條款但本公司章程沒有包含,本公司

  (e) 如上市規則要求本公司章程不可包含某條款但本公司章程已包含,本公司章

  (f) 如本公司章程的任何條款與上市規則不一致或變得不一致,本公司章程應被

  (a) 權利以清盤方式支付當時已繳足的資本(包括任何溢價),以及任何與該

  (c) 無權以超出本附表第2條所訂明範圍參與本公司分派的盈餘資產或溢利,

  3. 每股優先股亦賦予其持有人與普通股持有人相同的權利,以接收本公司的通

  4. 董事會僅通過決議案分配優先股,其訂明股息日、股息率以及優先股是否可或

  6. 若發行決議案訂明就優先股應支付的股息為稅務減免股息,則發行決議亦可

  (a) 於訂明日期,本公司(在該日期前至少15個營業日)已向該可贖回優先股

  9. 贖回可贖回優先股時,本公司於持有人向本公司交回有關該可贖回優先股的

  為本人╱吾等的代表,代表本人╱吾等行事及代表本人╱吾等出席於[年][月][日]

  ([星期])[上午╱下午][時]正假座香港[地址]召開的[.]大會(「大會」),以考慮並酌情

  通過召開大會通告(「通告」)所載的決議案(無論有否修訂),並於該大會(或其任何續

  會)上按下列指示以本人╱吾等的名義代表本人╱吾等就該等決議案投票;倘無作

  2. 請填上與本代表委任表格有關的以 閣下名義登記的股份數目。如未有填上股數,則本代表委

  3. 如擬委派大會主席以外的人士為代表,請將「大會主席或」字樣刪去,並在空欄內填上 閣下所

  擬委派代表的姓名及地址。本代表委任表格的每項更改,均須由簽署人簡簽示可。有權出席大會

  並於會上投票的股東將有權委任一名或多名受委代表代其出席及於投票表決時代其投票。受委

  4. 注意: 閣下如欲投票贊成任何決議案,請在「贊成」欄內填上「.」號; 閣下如欲投票反對任何

  決議案,請在「反對」欄內填上「.」號。如無任何指示,則 閣下的受委代表可自行就有關決議案

  酌情投票或放棄投票。 閣下的受委代表亦有權酌情對通告所載以外,並於會上適當提出的任

  5. 本代表委任表格必須由 閣下或 閣下的正式書面授權人簽署。如為公司,則須加蓋公司印鑑

  6. 凡有權出席本公司大會並於會上投票的任何股東均有權委任其他人士作為其受委代表,代其出

  席大會及投票。持有兩股或以上股份的股東可委任多於一位受委代表代其出席本公司大會及於

  會上投票。受委代表毋須為本公司股東。此外,受委代表屬個人的股東或身為公司的股東的受委

  7. 本代表委任表格連同經簽署的授權書或其他授權文件(如有),或經由公證人簽署證明的授權書

  或授權文件的副本,最遲須於大會或其續會的指定舉行時間48小時前(公眾假期的任何部份不得

  計算在內)送達本公司的香港股份過戶登記分處香港中央證券登記有限公司,地址為香港灣仔

  8. 如任何本公司股份乃由聯名登記持有人持有,則任何一名該等人士可親身或由受委代表於大會

  就該等股份投票,猶如其為唯一有權投票者;惟倘超過一名有關聯名登記持有人親身或由受委

  代表出席上述大會,則上述出席人士中於股東名冊內就該等股份名列首位的聯名持有人始有權

  9. 閣下填妥及交回本代表委任表格後,仍可依願親自出席大會並於會上投票。倘 閣下在交回本

  本人(身為簽署人,龍資源有限公司董事(ACN 009 450 051))行使該公司公司章程所

  賦予的權力,並在董事會批准情況下委任[.] (地址為[.])擔任本人的替任董事。此委